¿Qué significa la conversión de participación en fondos?

La conversión de acciones del fondo significa que, bajo la premisa de que el valor liquidativo del fondo permanece sin cambios, el número total de acciones del fondo se ajusta de acuerdo con una determinada proporción, de modo que el valor neto de las unidades del fondo se reduce. respectivamente. Después de la conversión de acciones, se ajustará el número total de acciones del fondo y la cantidad de acciones del fondo en poder del titular, pero la proporción ajustada de las acciones del fondo en poder del titular con respecto al total de acciones del fondo no cambiará

Verificación del capital El día final es el día de conversión de las acciones del fondo. El administrador del fondo convertirá las acciones del fondo de modo que el valor neto de las acciones del fondo el día en que finalice la verificación del capital sea 1,0000 yuanes. La obtención a través de suscripción centralizada se calculará en función del valor neto de las acciones del fondo ese día, y la agencia de registro calculará las acciones del fondo y realizará el registro y la confirmación de las acciones de suscripción centralizada de los inversores.

Las acciones del fondo se emiten públicamente para inversores, lo que indica que el titular tiene derecho a la distribución de ingresos, el derecho a adquirir propiedad residual después de la liquidación y otros derechos relacionados con la propiedad del fondo en función de las acciones que posee, y es un certificado que asume las obligaciones correspondientes.

De acuerdo con las regulaciones pertinentes, los procedimientos de aprobación para la cotización y negociación de acciones de fondos son ahora:

1. El administrador del fondo presenta una solicitud de cotización y negociación, un anuncio de cotización y un fondo. presentar la solicitud a la bolsa de valores Se requieren documentos de aprobación, documentos de oferta de acciones de fondos, contratos de fondos, acuerdos de custodia de fondos, informes de verificación de capital, documentos de certificación de calificación de administrador de fondos y custodio de fondos, documentos de certificación de custodia de propiedad de fondos, etc. para la cotización y negociación de acciones de fondos.

2. La bolsa de valores revisará los documentos presentados por el administrador del fondo, emitirá opiniones de revisión sobre aquellos que cumplan con las condiciones de cotización y negociación, formulará un tiempo de cotización y negociación, adjuntará los documentos pertinentes y los enviará a la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado para su aprobación.

3. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado examinará los documentos presentados por la bolsa de valores de acuerdo con las regulaciones, tomará una decisión de aprobación o desaprobación y notificará a la bolsa de valores y al administrador del fondo. lo desaprueba, deberá motivarlo.

4. Si la solicitud de cotización y negociación de acciones del fondo es aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, la bolsa de valores emitirá un aviso de cotización y celebrará un acuerdo de cotización y negociación con el fondo. gestor para organizar la cotización y negociación de las acciones del fondo.

Información ampliada

Transacciones cotizadas: acciones de fondos

1. Implementar un sistema público centralizado de cotizaciones y transacciones, a diferencia de la negociación privada de cotizaciones como las ventas de productos básicos. y hacer un trato.

2. En las transacciones de licitación centralizadas en la bolsa, se implementan los principios de prioridad de precio y prioridad de tiempo. Todas las cotizaciones de compra válidas están ordenadas de mayor a menor. Si las cotizaciones son iguales, se ordenan en el momento de la cotización. Todas las cotizaciones de venta se ordenan de menor a mayor. También están ordenados en el orden de tiempo de cotización.

La cotización de compra y la cotización de venta de primer orden se igualan y ejecutan, es decir, la cotización de compra más alta y la cotización de venta más baja se igualan primero bajo las mismas condiciones de cotización, de acuerdo con el principio de prioridad temporal; , se igualan la cotización de compra más alta y la cotización de venta más baja. La cotización anterior se iguala y se completa la transacción.

3. Implementar el sistema de agencia de membresía de intercambio. Es decir, la mayoría de los inversores no ingresan directamente a la bolsa de valores para realizar transacciones, sino que confían a los corredores que son miembros de la bolsa para que actúen en su nombre.

4. Divulgación de los precios de transacción listados, estado de la transacción e información relevante. Cuando las acciones del fondo se coticen para negociación, la bolsa de valores proporcionará a los inversores los precios de las transacciones, los volúmenes de negociación y otras condiciones de las transacciones de las acciones del fondo en cualquier momento. Los administradores y custodios de los fondos también publicarán informes de contabilidad financiera del fondo y otra información al público. público de acuerdo con la normativa. Garantizar la apertura y transparencia de las transacciones de acciones del fondo.

Enciclopedia Baidu - Conversión de acciones de fondos

Enciclopedia Baidu - Acciones de fondos