La penetrante supervisión de la Comisión Reguladora de Seguros de China
2017 12 08
Jiang Yang, vicepresidente de la Comisión Reguladora de Valores de China, presentó recientemente que algunos de los sistemas creados por el mercado de capitales de China están proporcionando gradualmente la experiencia china al mercado de capitales internacional. supervisión, como el sistema regulatorio Transparente del mercado de valores. La Organización Internacional de Comisiones de Valores exige que la Comisión Reguladora de Valores de China presente su experiencia a los países miembros y la promueva entre los países miembros, lo que ha recibido gran atención de muchos países, incluidos Estados Unidos, Canadá, México y Arabia Saudita. Otro ejemplo es la innovación regulatoria del mercado de futuros. El sistema de márgenes ha sido muy valorado y utilizado como referencia por algunos países de Estados Unidos y Europa.
Hoy en día, la supervisión penetrante se ha convertido en un nuevo término en el campo de la supervisión financiera. En el mercado de capitales, la supervisión penetrante se fortalece constantemente. Por ejemplo, la Comisión Reguladora de Valores de China ha declarado que implementará una supervisión exhaustiva y una divulgación suficiente de información sobre adquisiciones altamente apalancadas, de modo que las verdaderas partes interesadas detrás de ellas puedan ser presentadas a las empresas que cotizan en bolsa y a los inversores, y ayudar a los inversores a tomar decisiones razonables y tomar decisiones racionales. .
Desde un punto de vista práctico, el efecto de una supervisión profunda en el mercado de capitales de China también está surgiendo constantemente. Tomemos como ejemplo el aviso de la CSRC del viernes pasado: en los últimos años, la Comisión Reguladora de Valores de China siempre ha prestado mucha atención al desempeño de las funciones de los controladores y presidentes de las compañías que cotizan en bolsa en su trabajo regulatorio, e investigó y castigó resueltamente varios abusos. de control y abuso de poder. Desde 2016, se han investigado 32 controladores y directores reales, que involucran a 13 empresas que cotizan en el consejo principal, 11 empresas que cotizan en el consejo de pequeñas y medianas empresas y 2 empresas que cotizan en el GEM. Se impusieron sanciones administrativas a Wen Deyi, Guo Congjun, Xian Yan, Que, Zhang y otros, y a parte del personal se le prohibió ingresar al mercado de valores de acuerdo con la ley. Los presuntos actos delictivos fueron transferidos para ser investigados por responsabilidad penal de conformidad con la ley. la ley.
Implementar una supervisión exhaustiva y tomar medidas severas contra diversas actividades ilegales también es una manifestación importante de la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores. Hay más de 654.380 millones de inversores minoristas en el mercado de capitales de China, lo que está directamente relacionado con los intereses de cientos de millones de familias y cientos de millones de personas. Proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, es proteger los intereses del pueblo.
Vale la pena señalar que los altos ejecutivos de la Comisión Reguladora de Valores de China declararon una vez más que continuarán fortaleciendo la supervisión integral y estricta de acuerdo con la ley, mejorarán el modelo de supervisión del comportamiento comercial con la supervisión de las transacciones de los miembros. como núcleo, mejorar el mecanismo de supervisión penetrante y prevenir el arbitraje regulatorio.
El autor cree que se debe promover una supervisión profunda no sólo en el mercado de capitales, sino también en todo el ámbito financiero. Desde la perspectiva de todas las partes, este modelo regulatorio también está arraigando en el campo financiero: por ejemplo, la Comisión Reguladora Bancaria de China ha establecido un marco regulatorio "tres en uno" para la penetración del capital de los bancos comerciales en China Insurance; La Comisión Reguladora parte del comportamiento del mercado de las transacciones relacionadas y adopta el principio de supervisión exhaustiva para identificar las partes relacionadas y las transacciones relacionadas de modo que comportamientos como la transferencia de intereses sean indetectables.
En resumen: implementar una supervisión penetrante es una medida necesaria para fortalecer la supervisión financiera, compensar las deficiencias de la supervisión, eliminar las brechas de supervisión y mejorar la eficacia de la supervisión; es una medida importante para prevenir eficazmente los riesgos financieros y mantener el nivel nacional; seguridad financiera y orientar la reposición de capital. Una manera importante de servir mejor a la economía real.
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